中国证券报·中证金牛座记者5月8日从业内独家获悉，中国证券业协会日前正式启动2026年证券公司做好金融“五篇大文章”试评价工作。前期，中证协研究修订了《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》，并于2026年3月就修订稿向全行业广泛征求了意见。从此次下发的试评价正式指标来看，中证协在保持评价体系总体框架稳定的同时，精准打出了“加法”与“减法”的组合拳——既顺应市场新变化扩容了指标维度，又剔除了冗余重复项，评价导向更加清晰鲜明。对比此前的征求意见稿，此次试评价的正式指标在数量上由13项增至14项，评价总分保持不变。
记者梳理发现，此次试评价“普惠金融”大类指标下增设“服务居民财富管理”指标，明确将券商服务居民财富管理及中长期资金入市的衍生品交易业务规模纳入统计。业内人士告诉记者，这是对近期监管层大力推动中长期资金入市政策的积极响应，也赋予了券商在居民财富保值增值中更大的责任。
与此同时，“养老金融”大类指标下的“服务居民养老”指标统计口径也进一步细化。正式评价指标明确，其统计范围不仅涵盖代销个人养老金基金产品（Y份额）的保有规模增长金额，还将券商代销的个人养老金基金对应养老目标基金产品（A、C份额）的保有规模增长金额纳入其中。这一调整更全面刻画了券商在助力居民夯实养老“钱袋子”方面的实际贡献。
除了细化指标外，此次试评价还进一步优化了“科技领域股权融资”和“科技领域并购重组交易”两项关键指标的统计口径。此前征求意见稿将上述两项指标的统计口径分别扩展至境内企业赴境外上市项目以及跨境并购项目。
经过前期征求行业意见，中证协统一了券商服务科技型企业跨境股权融资/大资产重组交易的金额及家数的统计口径，明确了折算标准：若境内企业赴境外上市项目由境内证券公司的境外母公司、子公司或其他关联公司联合主承销或担任保荐人，相关承销金额与保荐家数的统计，按统一标准计算；境内上市公司（挂牌企业）收购境外标的，境外标的由境内证券公司的境外母公司、子公司或其他关联公司担任财务顾问，相关交易金额及家数的统计，按统一标准计算。
记者了解到，总体来看，中证协对《评价办法》的修订维持了“稳中求进”的底色。在保持总体框架不动摇的前提下，着重强化了各项指标间的统筹协调，删除了个别重复加分指标，力求评价机制更加科学公允。
据业内人士分析，此次评价体系的微调，虽未对既有架构进行大刀阔斧的改革，但处处切中时代脉搏。修订方向紧密契合“十五五”时期经济社会高质量发展的战略诉求，旨在通过精准的评价指挥棒，引导行业要素资源加速向科技创新、先进制造、绿色低碳、普惠民生等重大战略、重点领域和薄弱环节集聚，从而真正发挥出评价的激励与引导效能，写好“五篇大文章”。
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